金融衍生工具法律监管问题研究——以英、美为主要分析视角
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作者： 熊玉莲 著
出 版 社： 北京大学出版社
出版时间： 2009-4-1字数：版次： 1页数： 160印刷时间：开本： 16开印次：纸张：I S B N ： 9787301150030包装： 平装内容简介
本书通过对英美等国金融衍生工具的监管体制、市场准入、交易风险、信息披露、违法行为追究等法律监管制度的剖析，以期探索金融衍生工具法律监管的一般规律。对金融衍生工具的法律监管进行系统的比较研究，从中寻求构建适合我国现阶段金融衍生工具监管的法律体系，是本书区别于其他现有研究成果之处。
作者简介
熊玉莲，女，江西丰城人。华东政法大学商学院副教授，硕士生导师。先后获经济学硕士学位和法学博士学位。法国里昂IDRAC国际商学院访问学者。中国财税法学教育研究会理事，华东政法大学司法鉴定中心执业司法会计鉴定人。主要研究领域为金融监管、会计监管法律制度。在各类期刊发表学术论文近二十篇，参与多项国家及省部级课题研究，主持一项上海市教委课题研究。
目录
第一章 金融衍生工具及其交易发展概述
第一节 金融衍生工具的定义、种类与功能
第二节 金融衍生工具的产生与发展
第三节 金融衍生工具交易
第四节 国际金融衍生工具的风险事件与法律监管的强化
第二章 金融衍生工具法律监管的基础理论
第一节 金融衍生工具法律监管的经济学基础
第二节 金融衍生工具法律监管的特殊根源
第三节 金融衍生工具法律监管的本质
第四节 金融衍生工具法律监管的目标
第五节 金融衍生工具法律监管的基本原则
第三章 金融衍生工具法律监管体制
第一节 金融衍生工具监管模式选择
第二节 美国政府主导下的多头监管
第三节 英国自律主导型的单一监管
第四节 各国金融衍生工具监管的共同特征与发展趋势
第四章 金融衍生工具市场准入监管
第一节 市场设立监管
第二节 产品上市监管
第三节 中介监管
第五章 金融衍生工具风险监管
第一节 金融衍生工具交易面临的风险
第二节 金融衍生工具的风险揭示原则
第三节 金融衍生工具风险控制的交易和结算制度
第四节 金融衍生工具的内部风险控制制度
第五节 对市场参与者的资本充足性监管
第六节 金融衍生工具的法律风险监管
第六章 金融衍生工具信息披露监管
第一节 金融衍生工具信息披露的重要性
第二节 金融衍生工具信息披露监管对传统会计理论的挑战
第三节 对金融衍生工具信息披露监管的改革实践
第四节 金融衍生工具信息披露的框架构建
第七章 金融衍生工具监管法律责任
第一节 金融衍生工具监管法律责任概述
第二节 金融衍生工具监管中的违法行为及其法律责任
第八章 我国金融衍生工具发展历程与风险特征
第九章 我国金融衍生工具法律监管的完善
参考文献
后记
书摘插图
第四章 金融衍生工具市场准人监管
第一节 市场设立监管
一、金融衍生工具交易的场所选择
金融衍生工具交易分为场内交易和场外交易。场外交易是一对一的交易，因此对交易的准入监管往往体现在对主体资格和产品的设立标准上。场内交易的市场准入监管则首先体现在对交易所的设立监管上。由于各国经济发展所导致的金融衍生工具市场出现的背景不同，加上各国法律和监管体制的差异，因此金融衍生工具交易所与商品衍生工具交易所、衍生工具交易所与证券交易所的关系错综复杂。不同的合约和证券交易的场所选择既与交易所的研究开发实力、市场占有能力有关，更与各部门的权限争执和划分紧密相连。
总体而言，由于现货性质的证券交易和期货性质的衍生工具交易在交易机制上的差异，多数国家的证券交易所和衍生工具交易所是分开的，如美国、英国、法国、德国、意大利、新加坡、瑞士、西班牙、加拿大的安大略省①等。而随着近年来交易所合并浪潮的兴起，借助于电脑科技的发展，一些证券交易所和衍生工具交易所开始走向统一。
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