证券投资基金(郗修方)
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作者： 郗修方主编
出 版 社：
出版时间： 2008-8-1字数： 326000版次： 1页数： 204印刷时间： 2008/08/01开本： 16开印次： 1纸张： 胶版纸I S B N ： 9787122031006包装： 平装内容简介
本书从基金管理的角度出发对证券投资基金的理论与实务进行了系统研究。全书共分十一章，对证券投资基金的基本关系体系、类型、功能和作用，基金的运营与管理．以及基金的投资运作等进行了较为详尽的阐述，涵盖了证券投资基金的基本理论、基本知识和基本技能．尤其在讲究时效、贴近实际、学以致用方面具有突出特点。
本书主要面向高职高专院校，可作为高职高专证券投资、理财、金融、国际金融和保险等专业学生的专业课和专业基础课教材，也可作为其他各类院校经济类专业和非经济类专业学生的选修课教材。
目录
第一章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的含义和基本特征
一、证券投资基金的含义
二、证券投资基金的基本特征
第二节 证券投资基金的起源和发展
一、证券投资基金的起源阶段
二、证券投资基金的发展阶段
三、证券投资基金的成熟阶段
四、我国证券投资基金的发展历程
五、证券投资基金发展的原因分析
第三节 证券投资基金的功能
一、转化投资功能
二、专业理财功能
三、优化投资结构功能
四、分散风险功能
本章小结
重要概念
复习思考题
第二章 证券投资基金分类
第一节 按组织形式分类的证券投资基金
一、公司型基金
二、契约型基金
三、公司型基金和契约型基金的比较
第二节 按可否赎回分类的证券投资基金
一、封闭式基金
二、开放式基金
三、封闭式基金与开放式基金的比较
第三节 按投资风格分类的证券投资基金
一、证券投资基金的投资风格
二、按投资风格分类的证券投资基金
第四节 按投资对象分类的证券投资基金
一、股票基金
二、债券基金
三、货币市场基金
四、混合型基金
第五节 按资金募集方式分类的证券投资基金
一、公募基金
二、私募基金
三、公募基金与私募基金的比较
第六节 证券投资基金的其他类型
一、伞型基金
二、保本基金
三、对冲基金
四、基金中的基金
五、国内基金、国际基金、海外基金和离岸基金
本章小结
重要概念
复习思考题
第三章 证券投资基金当事人
第一节 基金发起人
一、基金发起人及其任职条件
二、基金发起人的职责
三、发起人协议书
第二节 基金管理人
一、基金管理人的定义
二、基金管理人的任职条件
三、基金管理人的职责
四、基金管理人的更换
五、基金管理人的禁止行为
六、基金管理公司的治理结构
七、基金管理人的内部组织结构
八、基金管理公司的内部控制
第三节 基金托管人
一、基金托管人的定义
二、基金托管人的任职条件
三、基金托管人的职责
四、基金托管人的更换
五、基金托管人的禁止行为
六、基金财产的保管与清算
七、基金托管人对投资运作的监督
八、基金托管人的内部控制
第四节 基金持有人
一、基金持有人的定义
二、基金持有人的权利和义务
三、基金持有人大会
第五节 基金当事人之间的关系
一、基金持有人与基金管理人的关系
二、基金管理人与基金托管人的关系
三、基金持有人与基金托管人的关系
本章小结
重要概念
复习思考题
第四章 证券投资基金的运行
第一节 基金管理公司的设立
一、内资基金管理公司的设立规则
二、外资参股基金管理公司的设立规则
第二节 证券投资基金的发行
一、证券投资基金发行管理制度
二、封闭式基金的发行
三、开放式基金的发行
第三节 基金上市交易
一、封闭式基金的上市交易
二、开放式基金的申购与赎回
第四节 证券投资基金的终止与清算
一、封闭式基金的终止
二、开放式基金的终止
三、基金清算
本章小结
重要概念
复习思考题
第五章 基金的市场营销
第一节 基金营销概述
一、基金营销的含义和特点
二、基金营销的内容
第二节 基金营销渠道与营销手段
一、我国的基金营销渠道
二、基金促销手段
第三节 客产服务
一、电话服务中心
二、邮寄服务
三、自动传真、电子信箱与手机短信
四、“一对一”专人服务
五、互联网的应用
六、媒体宣传
七、推介会
第四节 基金销售活动规范
一、基金销售机构的资格条件
二、基金销售机构的职责
三、基金销售行为规范
四、基金销售宣传规范
五、基金销售费用规范
本章小结
重要概念
复习思考题
第六章 证券投资基金投资管理
第一节 基金投资的过程、原则和范围
一、基金投资过程
二、基金投资管理原则
三、基金投资的范围
第二节 基金投资组合与绩效评估
一、现代证券投资组合理论概述
二、马柯维茨的均值-方差理论
三、资本资产定价模型
四、基金投资策略
五、基金资产配置
六、绩效评估
本章小结
重要概念
复习思考题
第七章 证券投资基金的估值、费用、税收及收益分配
第八章 基金核算
第九章 证券投资基金的信息披露
第十章 证券投资基金监管
第十一章 基金投资者投资选择与投资策略
参考文献
书摘插图
第一章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的含义和基本特征
一、证券投资基金的含义
〔一〕基金
从资金关系来看，基金是指为兴办、维持或发展某种事业而储备的具有特定目的并进行独立核算的资金或拨款。其中包括各国共有的养老基金、退休基金、救济基金、奖励基金等，也包括中国特有的财政专项基金、职工福利基金、能源重点建设基金、预算调节基金等。
从组织性质上来看，基金是指管理和运作专门用于某种特定目的并进行独立核算的资金机构和组织。这种组织可以是非法人机构，如财政专项基金、教育基金、奖励基金等，也可以是事业性或公司性法人机构，如各种基金会管理的基金、保险基金、各种投资基金等。
基金与资金的不同之处，在于它所强调的是特定目的和专门用途，是一种具有专门用途的资金。而资金通常理解为国家发展国民经济的物资或货币，有时也等同于资本，视为经营工商业的本钱。
〔一〕产业投资基金
产业投资基金是一大类概念，国外通常称为风险投资基金和私募股权投资基金，一般是指向具有高增长潜力的未上市企业进行股权或准股权投资，并参与被投资企业的管理，以期所投资的企业发育成熟后通过股权转让实现资本增值。根据目标企业和投资方式的不同，产业投资基金可以分为种子资金、成长基金、重组基金等。
产业投资基金具有以下主要特点：一投资对象主要是非上市企业；二投资期限通常是3～7年；三积极参与投资企业的经营管理；四投资的目的是基于企业的潜在价值，通过投资推动企业发展，并在合适的时机通过推出方式实现资本的增值。
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