证券法学（高等规划）
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作者： 李东方主编
出 版 社： 中国政法大学出版社
出版时间： 2007-2-1字数： 495000版次： 1页数： 424印刷时间： 2007/02/01开本： 16开印次： 1纸张： 胶版纸I S B N ： 9787562030058包装： 平装内容简介
本书主要由中国政法大学民商经济法学院、重庆大学法学院、西南政法大学商法学院、中国证券监督管理委员会等单位长期从事证券法研究和教学的专家学者集体撰写而成，由李东方博士担任主编。书中重点介绍了证券法学、证券的发行、证券的交易、证券经营与报告机构、证券监管法律制度、证券违法行为与证券法律责任。
作者简介
李东方，男，北京大学金融证券法博士后。现任中国政法大学民商经济法学院经济法研究所所长，中国法学会经济法学研究会理事：’代表性著作：《证券监管法律制度研究》（独著）、《公民的物权》（合著）、《社会保障法律制度研究》（合著）、《市场管理法教程》（主编）、《经济法案例教程》（主编）等。代表性论文：《现代经济法的产生及其社会公共利益的本位性》、《论证券监管法律制度的基本原则》、《政府监管的缺陷与证券监管的适度性分析》等。
目录
第一编 证券法学总论
第一章 证券、证券业和证券市场
第一节 证券
第二节 证券业
第三节 证券市场
第二章 证券法概述
第一节 证券法的概念与我国证券法的历史沿革
第二节 证券法的调整对象及其特征
第三节 证券法的宗旨及其基本原则
第二编 证券的发行
第三章 证券发行概述
第一节 证券发行的概念辨析
第二节 证券发行审核制度
第三节 证券发行的分类
第四章 股票的发行
第一节 股票发行的条件
第二节 股票发行的程序
第三节 股票发行的价格
第四节 股票的发售
第五章 债券的发行
第一节 发行的债券种类
第二节 债券发行的条件
第三节 债券发行的程序
第四节 债券发行的期限
第六章 证券承销
第一节 证券承销概述
第二节 证券承销的方式
第三节 证券承销协议
第四节 证券承销商的法定义务、承销规则和法律责任
第三编 证券的交易
第七章 证券交易概述
第一节 证券交易和证券交易市场
第二节 证券交易的程序及规则
第三节 证券交易方式和种类
第四节 汪券交易的强制性规则
第八章 证券上市
第一节 证券上市概述
第二节 证券上市的条件和程序
第三节 证券上市保荐
第四节 证券上市的暂停和终止
第九章 上市公司收购
第一节 上市公司收购概述
第二节 要约收购与协议收购
第三节 上市公司收购中的相关问题
第十章 证券信息公开制度
第一节 证券信息公开制度概述
第二节 证券发行的信息公开制度
第三节 持续信息公开制度
第四编 证券经营与报告机构
第十一章 证券交易所法律制度
第一节 证券交易所概述
第二节 证券交易所的设立和解散
第三节 证券交易所的组织
第四节 证券交易所的自律管理职能
第十二章 证券公司法律制度
第一节 证券公司概述
第二节 证券公司的设立和终止
第三节 证券公司的风险管理制度
第十三章 证券登记结算机构
第一节 证券登记结算机构的概念和特征
第二节 证券登记结算机构的法律地位
第三节 证券登记结算机构的设立、解散及主要职能
第四节 证券登记结算机构的主要权利与义务
第十四章 证券服务机构
第一节 证券投资咨询机构
第二节 证券资信评级机构
第三节 其他证券服务机构
第五编 证券监管法律制度
第十五章 证券监管法律制度概述
第一节 证券监管的概念、特征及其基本内容
第二节 证券监管的理论解析
第三节 证券监管的目标
第四节 证券监管的原则
第五节 证券监管的模式
第六节 证券监管的发展动向
第十六章 证券监管机构
第一节 外国证券市场的监管架构
第二节 我国的证券监管体制
第三节 我国证券监管机构的职责与权限
第四节 我国证券监管机构职责的实现
第五节 对我国证券监管执法的监督约束
第十七章 证券业的自律监管
第一节 证券业自律监管概述
第二节 外国证券业协会的比较
第三节 中国证券业协会的自律监管
第六编 证券违法行为与证券法律责任
第十八章 证券违法行为
第一节 证券违法行为概述
第二节 内幕交易
第三节 操纵市场
第四节 虚假陈述
第五节 欺诈客户
第六节 其他证券违法行为
第十九章 证券法律责任
第一节 证券法律责任概述
第二节 证券民事责任
第三节 证券行政责任
第四节 证券刑事责任
书摘插图
第一编 证券法字总论
第一章 证券、证券业和证券市场
学习目的和要求
依照历史发展的逻辑，首先产生的是证券、证券业和证券市场，然后才有证券法的产生。因此，要深入研究证券法律制度，应当首先研究证券、证券业和证券市场。本章应当重点掌握的内容主要包括：证券的概念；有价证券；我国证券法所规范的有价证券；证券业的含义；证券业的产生和发展；证券市场的特征及其分类；证券市场的作用等。
第一节 证 券
一、证券的概念
《辞海》给证券下的定义是：以证明或设定权利为目的所作成的凭证。换言之，证券是证券持有人有权取得相应权益的凭证，或者说，它是借助文字和图形在专用纸单上来表彰特定民事权利的书据。如股票、债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券，再如车、船、机票、各种入场券等以及在特定历史条件下出现过的粮票、布票、棉花票等也都是证券。
从法学的角度分析，学者对证券的分类观点不一：一种观点将证券区分为“证书、资格证券和有价证券”三大类；另一种观点主张“从法律上讲，证券可以分为三大类，即有价证券、无价证券和证据证券”。从本质上看，前者所指“证书”与后者所指“证据证券”内涵是一致的，只是称谓有别（为了研究的方便起见，本书在以下统称“证书”）。而无价证券按后者的解释，它是有价证券的对称，系指本身不含任何价值，但却可以作为交换凭证的一类证券，如粮票、商品供应券等。我们认为，无价证券从根本上讲，它一方面是社会商品短缺的外在表现，另一方面体现了国家对国民经济严格的计划控制和过度的行政干预，它是对商品交换关系的限制和否定，也是对消费者权利的限制和剥夺。无价证券是人类社会特定历史时期在特定国家（主要是实行计划经济体制的社会主义国家）的特定产物，它不具有一般证券的普遍意义。因此，我们不主张将无价证券作为普遍意义上的证券的一个类别。
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