证券法
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作者： 刘建华 编著
出 版 社： 辽宁师范大学出版社
出版时间： 2001-12-1字数： 273000版次： 1页数： 323印刷时间： 2001/12/01开本： 大32开印次： 1纸张： 胶版纸I S B N ： 9787810425902包装： 平装内容简介
《证券法》自学考试大纲是根据国家教育部《高等教育自学考试开考专业管理办法》和全国高等教育自学考试指导委员会《关于修订高等教育自学考试课程自学考试大纲的几点意见》精神，结合我省实际情况制定的。适用于经济法专业(本科)使用，是考生自学、社会助学、考试命题的依据。
《证券法》自学考试大纲及样题由辽宁大学法学院李琦副教授执笔编写，全国考委沈阳命题中心姜宝平、汪立昌同志初审，全国考委沈阳命题中心副主任高庆福、主任株友常终审、定稿。
本考试大纲由全国考委沈阳命题中心负责解释、修改，其他任何单位和部门无权对本大纲作出解释与修改。
目录
第一章证券法概述
第一节证券的基本原理
第二节证券法的概念、调整对象和特点
第三节证券法的发展和作用
第四节我国证券法律体系
第二章证券法的基本原则和主要制度
第一节证券法的基本原则
第二节证券法的主要制度
第三章证券种类
第一节股票
第二节债券
第三节证券投资基金
第四节其他证券品种
第四章证券发行
第一节证券发行概述
第二节股票的发行
第三节证券投资基金的设立和发行
第四节债券的发行
第五节外资股的发行
第五章证券上市
第一节证券上市概述
第二节股票上市
第三节证券投资基金上市
第四节债券上市
第五节境外上市
第六章证券交易
第一节证券交易概述
第二节证券交易的基本制度
第三节证券交易程序
第四节证券交易的相关规则
第五节证券交易的禁止行为
第六节 上市公司的暂停上市与终止上市
第七章上市公司收购
第一节上市公司收购的概念和法律特征
第二节上市公司收购的分类及一般规则
第三节上市公司收购的程序
第八章证券交易所
第一节证券交易所概述
第二节证券交易所的设立和组织结构
第三节证券交易所的职能及其监管
第九章证券公司
第一节证券公司概述
第二节证券公司设立和基本的业务规则
第三节证券公司的业务及内部控制
第十章证券登记结算和交易服务机构
第一节证券登记的结算机构
第二节证券交易服务机构
第十一章 证券监督管理机构与证券业协会
第一节证券监督管理机构
第二节证券业协会
第十二章证券法律责任
第一节证券法律责任的含义及其构成要件
第二节证券法律责任的具体规定
主要参考书目
附《证券法》自学考试大纲
自学考试大纲
考试题型举例
自学考试大纲后记
书摘插图
第一章证券法概述
第一节证券的基本原理
一、证券的含义和基本分类
证券有广狭二义之说。广义上的证券是指以证明或设定权利为目的而制成的凭证。它包括有价证券和无价证券两种形式。无价证券一般是指不具有一定的票面金额，且券面载明的权利并不直接与法律上的财产权利相对应，它只证明持券人由此拥有的某种资格，故也称为凭证证券。如在“短缺”经济条件下，政府所发行的表示商品购买权的粮票、油票、布票、肉票、蛋票等。有价证券，是指具有一定的票面价值和交换价值，能够通过买卖或交易或作为交易手段给证券持有人带来预期收益的证券。由于无价证券在现实经济生活中越来越少，因此，人们通常所说的证券一般均指有价证券。
有价证券按其证券上权和的经济性质可分为商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券，是指具有对一定量商品索取权的证券。如提货单、仓单等。
货币证券，是指因商品的买卖而产生的、表示索取与商品等价值的货币的证券。如支票、本票、汇票等。这种证券作为信用工具，在一定条件下，以支付手段，可以近似货币的形式进行流通，代替现金充当商品购销的中介。货币证券主要由票据法来规范其权利义务关系，属票据法的调整对象。
资本证券，是指具有一定量资本所有权、债权和投资利益分配索取权的证券。主要有股票、公司债券和国家债券等。资本证券由于其发挥的是资本信用的职能，它作为一种权利凭证、并非真实的资本，故亦称虚拟资本。资本证券主要由公司法、证券法来调整。所以，证券法意义上的证券，就是指狭义的有价证券，即资本证券。
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