企业境外及香港上市全程指引
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品牌: 人本投资集团企业融资团队
基本信息·出版社：化学工业出版社
·页码：287 页
·出版日期：2009年
·ISBN：7122048012/9787122048011
·条形码：9787122048011
·包装版本：1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
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内容简介《企业境外及香港上市全程指引》共九章，第一章对境外上市作总体性的介绍，包括境外上市的优劣、境外上市的方式及流程、境外上市涉及的主要问题等，而后的八章对如何在美国、英国、德国、中国香港、新加坡、日本、加拿大和韩国上市进行了介绍。其中，对境内企业首选的上市地中国香港、美国等作了更为详尽的介绍。每一章的介绍均围绕着“境内企业感兴趣的问题”和“成功上市须了解的问题”两个方面展开。
《企业境外及香港上市全程指引》适合于那些想了解如何赴境外上市的企业及那些正在策划境外上市和已成功于境外上市的企业的经营者、管理者。
作者简介Robert Xu，博士，现任人本投资集团企业融资专员。17年欧美证券市场企业上市工作经历。曾在贝尔斯登、巴克莱等机构的企业融资部就职多年，对欧美证券市场的企业上市法规和流程颇具心得。
编辑推荐《企业境外及香港上市全程指引》介绍了：在哪里上市好？如何在美国上市？如何在英国上市？如何在德国上市？……《企业境外及香港上市全程指引》将给您全程指引。
目录
第一章 境外上市综述
第一节 要不要在境外上市2
一、充分认识上市的意义2
二、上市的挑战4
三、非得境外上市吗6
第二节 境外上市的方式和流程8
一、直接境外上市8
二、买壳境外上市10
三、红筹上市12
四、境外上市的基本流程15
第三节 境外上市的几个关键问题15
一、上市地和上市板的选择15
二、上市中介的选择16
三、上市架构的设计和安排17
四、上市卖点的设计20
五、上市时机的选择21
六、境外上市的审批及法规21
七、上市后的注意事项22
第二章 在美国上市
第一节 掂量一下在美国上市26
一、美国证券市场26
二、你的企业能够达到在美国上市的标准吗30
三、该不该在美国上市38
四、美国存托凭证40
五、在美国上市的全程讲解44
第二节 看透主宰你上市命运的中介机构50
一、理解投资银行在美国上市过程中的角色50
二、会计师的角色51
三、美国律师的角色56
四、投资者关系公司的角色56
五、财经印刷公司的角色57
六、保险公司的角色60
第三节 在美国公开发售证券的会计和申报要求61
一、准备注册文件62
二、美国证监会是如何审阅申报文件的70
三、公司上市后的注意事项72
第四节 在美国上市的法律要求76
一、’1934年交易法项下的注册77
二、首次公开发行79
三、注册附带的法律义务80
四、法律责任84
第三章 在英国上市
第一节 在伦交所上市概述88
一、伦敦证券交易所的背景88
二、中国企业与伦交所89
三、在伦交所上市的联系方式90
第二节 AIM的运作机制90
一、AIM的特殊之处91
二、AIM的监管方式92
三、任命保荐人是AIM上市的核心95
四、经纪人在AIM上市中的作用97
五、申报会计师在AIM上市中的角色98
六、公司律师在AIM上市中的作用99
第三节 在AIM的上市流程及注意事项100
一、如何加入AIM100
二、AIM的上市时间表102
三、物色Nomad启动上市流程103
四、开始上市工作104
五、国内企业赴AIM上市还需考虑的事项111
第四章 在德国上市
第一节 德意志证券交易所介绍114
一、德意志证券交易所是欧元区最大之上市平台114
二、中国企业和德交所117
三、德交所的上市联系人118
第二节 在德交所上市的细节119
一、德交所的上市选择和要求119
二、德交所的上市步骤和上市时间表124
第三节 中国企业在德交所上市的注意事项126
一、选好上市合作伙伴126
二、准备好符合要求的财务报告129
三、设立一个规范的公司法律结构130
四、如何让德国人对公司的治理满意132
五、准备好商业计划书134
六、编好招股说明书134
七、哪种上市方式好135
八、IPO和准入交易中的重要工作136
第五章 在中国香港上市
第一节 联交所上市综述140
一、联交所的股票市场介绍140
二、内地企业与联交所145
三、联交所上市的联系方式146
第二节 联交所的上市要求148
第三节 联交所的上市流程155
一、上市方式及售股方式155
二、公司上市流程158
第四节 联交所上市的其他细节问题158
一、公司上市流程中有关各方的角色及义务158
二、上市文件的内容167
三、上市费用167
四、售股限制期169
五、停牌、复牌及除牌169
六、创业板转主板上市170
第六章 在新加坡上市
第一节 新加坡上市概述172
一、新加坡交易所概况172
二、新交所的主板和凯利板173
三、中国企业和新交所173
四、新交所上市联系人181
第二节 如何在新加坡的主板上市181
一、在新交所主板上市的基本要求181
二、新交所主板的上市程序及审批183
三、上市费用183
四、有关锁股期的规定184
五、其他有关事项184
第三节 如何在凯利板上市187
一、凯利板介绍187
二、凯利板的运作机理188
三、上市条件及义务193
四、上市流程及费用195
第七章 在日本上市
第八章 在加拿大上市
第九章 在韩国上市
附录1《外商投资产业指导目录（2007年修订）》中限制和禁止外商投资的产业目录
附录2《关于外国投资者并购境内企业的规定》
……[看更多目录]
序言在全球化的今天，企业从一成立就要有全球化的视野！要放眼于全球的市场，着眼全球的资源。精心打造全球化的供应链。
同样，在哪上市也要有全球化的眼光！它不仅仅是“在哪圈钱”的问题。而是企业全球化进程中的一环！在一个世界级的证券市场上市，向全球的顾客和合作伙伴昭示我们是一家世界级的企业，利用全球的资本。吸引全球的投资者和我们一起打造全球化的梦想！
即使是在金融危机的当下，我们仍应如此！不该因危机而放弃，而应吸取本次金融危机的教训，在别人被危机搞得焦头烂额的时候，做好上市准备。不要担心危机是否会过去！而要想，当危机过去时，你能否拿出令投资者信服的业绩，让他们为你公司的IPO疯狂……
我国的中小企业数量惊人，而且随着国人创业激情的点燃，中小企业的数量会越来越多，但它们普遍缺少资金，而要想在国内上市获取资金，漫长的等待和审批流程会让你“精疲力竭”！那为什么不试试境外证券市场？君不见张朝阳、马云、史玉柱等都利用境外市场实现了自己的梦想，走在了我们前面……
当今，全球证券市场最新的发展趋势是上市门槛放低，即使是刚成立的公司也是可以上市的，境外的交易所都设置了针对此类中小企业的市场，比如伦敦交易所的AIM板、新加坡的凯利板等。国内的中小企业因不了解这些市场而闲置了“上市可能”……
文摘插图：
第一章 境外上市综述
第一节 要不要在境外上市
对于实在是缺钱的境内企业来说，上市确实是为了能“圈点钱”，不管你承认不承认，或者是嘴上说得多么“冠冕堂皇”。但如果你真的认为上市仅仅就是“圈钱”的话，那就危险了！
上市对任何企业来说，都是一个非常重大的决定，它是一个重要的转折点，它在为企业带来资金和机遇的同时，也使企业承担了若干重大法律责任。所以，我们要对上市的意义和挑战有个全面的认识！
一、充分认识上市的意义
1.公开上市是企业最具吸引力的长期融资形式，能从根本上解决企业对资本的需求
如果一个企业能真正为股东创造出令其满意的价值，那么股东就愿意持有或增持企业的股票，企业也就可以通过不断地发行股票来筹集资金，也就是说，企业可以像发行货币一样地发行股票，股票就是货币！前提是你所提供的收益能令股东满意。
