我国未上市公司股权交易市场建设研究
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作者： 乐强毅主编
出 版 社：
出版时间： 2008-8-1字数： 108000版次： 1页数： 112印刷时间： 2008/08/01开本： 大32开印次： 1纸张： 胶版纸I S B N ： 9787564202392包装： 平装内容简介
本书主要对我国未上市公司股权交易市场现状、未上市股份公司股权交易市场理论、海外未上市公司股权交易市场现状、未上市公司股权交易市场监管与投资者保护机制、我国未上市公司股权交易市场的构建等股权交易市场建设问题进行了系统研究，对上海建设未上市股权交易市场进行了有益的探索。
目录
第一章 我国未上市公司股权交易市场现状
第一节 我国未上市公司构成及其股权交易历程
一、我国未上市股份公司的构成
二、我国未上市股权交易发展历程
第二节 我国未上市公司股权交易市场概况
一、当前主要未上市公司股权交易市场
二、未上市公司股权交易监管机构与部门
三、我国未上市公司股权交易市场存在的问题
第三节 我国建设未上市公司股权交易市场的现实意义
一、积极扶持广大中小高科技企业成长的需要
二、为主板和中小企业板市场提供“预备市场”及退市通道
三、解决历史遗留的未上市公司的股权流通问题
四、推动证券市场的发展和创新
第二章 未上市股份公司股权交易市场理论
第一节 交易机制的理论分析
一、交易机制的构成
二、交易机制设计的目标
三、交易机制的分类及比较
四、订单的类别及撮合原则
五、交易价格形成过程
第二节 市场监管的理论分析
一、市场监管的理论基础
二、监管模式分类及比较
三、未上市股份公司监管
四、交易监管
五、市场中介监管
第三章 海外未上市公司股权交易市场现状
第一节 美国未上市公司股权交易市场现状
一、美国股权交易市场概况
二、美国场外交易市场OTCBB的发展历程
三、美国场外交易市场OTCBB的市场交易机制
第二节 英国未上市公司股权交易市场现状
一、英国股权交易市场概况
二、英国非上市证券市场的发展历程
三、英国非上市证券市场的交易制度
第三节 韩国未上市公司股权交易市场现状
一、韩国股权交易概况
二、韩国OTC市场的发展历史
三、韩国OTC市场的交易制度
第四章 未上市公司股权交易市场监管与投资者保护机制
第一节 未上市公司股权交易市场监管与投资人保护
一、市场监管方式
二、违规处置措施
三、投资者保护措施
第二节 美国场外交易市场OTCBB的市场监管
一、OTCBB的监管
二、OTCBB的信息披露要求
三、OTCBB的上市及交易资格
四、市场数据传播
五、投资者保护
第三节 英国非上市证券市场的监管制度
一、AIM市场的监管制度
二、OFEX市场的监管制度
第四节 韩国OTC市场的监管
第五章 我国未上市公司股权交易市场的构建
第一节 未上市公司股权交易市场交易主体定位
一、融资主体定位
二、投资主体定位
第二节 未上市公司股权交易市场的制度设计
一、上市及交易机制
二、转板及退市
三、信息披露与监管机制设计
第六章 对上海建设未上市股权交易市场的探索
第一节 上海建设未上市公司股权交易市场的战略选择
一、上海建设未上市公司股权交易市场的优势
二、上海建设未上市公司“股权交易市场”有待突破的限制
三、建立未上市公司股权交易市场对上海经济的直接作用
四、上海建设未上市公司股权交易市场的战略构想
第二节 上海未上市公司股权交易市场的机构设置及机制设计
一、机构设置
二、交易机制设计
第三节 建设上海未上市公司股权交易市场的相关建议
一、发挥浦东“先行先试”政策优势，完善金融环境
二、扩展上海股权托管登记中心功能，成为股权托管登记结算中心
三、发挥上海联合产权交易所优势，展开全程组织与管理
四、整合现有的资源，完善市场环境
五、规范交易主体，促进上海区域市场的形成
参考文献
书摘插图
第一章 我国未上市公司股权交易市场现状
第二节 我国未上市公司股权交易市场概况
一、当前主要未上市公司股权交易市场
（一）天津滨海新区股权托管交易市场
2006年9月底，芦阳化肥、山华集团、今晚快递、利金粮油4家企业在号称国内首家股权托管市场——天津产权交易中心股权托管交易市场挂牌交易，试点运行。试点方案纳入滨海新区改革方案。该市场交易主体以机构法人为主，个人参与基金间接购买。要求交易对象挂多少卖多少，股权不能拆细，将股东人数控制在200人以内。交易方式采用不连续交易转让，每日撮合一至两次，实行T+3制度，最低成交手数为1手。
天津滨海新区股权托管交易市场在北方产权交易共同市场等区域市场内，按照统一模式，形成两高企业股权流通大区域市场。将股权挂牌转让扩大到其他非上市股份公司和有限责任公司。对转让股权集中登记托管、集中撮合、集中结算，形成大区域股权交易市场。同时争取与主板、创业板市场对接，使其具有升板功能。
（二）上海浦东张江股权交易信息公示市场
2006年7月28日，上海联合产权交易所浦东张江分所非上市股份公司股权交易信息公示市场正式启动，华拓医药、华东高新和豪斯投资成为第一批挂牌交易的企业。机构个人均可直接参与买卖，采用挂多少卖多少的交易形式。交易方式为网上联系，网下结算。
投资者进场后在托管中心开户，领取股权托管卡。在合作网点（包括“张江平台”或合作券商营业网点）的电子终端系统下，输入需求信息，系统自动核对后，在“张江平台”的电子大屏幕公布。买家可通过出让方留下的联系方式接触，交易资金由双方自行在场外结算。协议完毕，双方须回场内完成过户。
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