商业银行合规管理实用手册
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作者： 李永祥 主编
出 版 社： 法律出版社
出版时间： 2007-10-1字数： 1233000版次： 1页数： 623印刷时间： 2007/10/01开本： 16开印次： 1纸张： 胶版纸I S B N ： 9787503664199包装： 平装内容简介
为了便于商业银行识别评估合规风险，有效实施合规管理，本书全面系统地收录了1986年至2007年问发布的、与我国商业银行合规管理密切相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、司法解释以及行业自律准则。本书由交通银行法律合规部根据工作实践经验，以效力层次、监管领域、业务种类以及发布时间等分类标准编制而成，内容全面，编排科学，查阅便利，是商业银行合规管理人员、法律人员和业务人员必备的实用工具书。
目录
附：合规与银行内部合规部门（2005年4月）
商业银行合规风险管理指引（2006年10月25日）
第一章 法律
中华人民共和国中国人民银行法（2003年12月27日修正）
中华人民共和国银行业监督管理法（2006年10月31日修正）
中华人民共和国商业银行法（2003年12月27日修正）
中华人民共和国民法通则（1986年4月12
中华人民共和国物权法（2007年3月16日）
中华人民共和国合同法（1999年3月15日）
中华人民共和国担保法（1995年6月30日）
中华人民共和国票据法（2004年8月28日修正）
中华人民共和国公司法（2005年10月27日修订）
第二章市场准入监管
一、行政许可专项规定
二、银行市场准入规定
三、其他市场准入规定
第三章公司治理监管
一、公司治理规定
二、信息披露规定
第四章风险内控监管
一、综合性规定
二、反洗钱规定
三、银行财会规定
四、内部控制规定
五、资本规定
六、流动性规定
第五章业务运营监管
一、存款
二、资产业务规定
三、中间业务规定
四、现金管理规定
五、价格管理规定
六、其他业务规定
第六章外汇业务监管
一、综合性规定
二、经常项目外汇管理
三、资本项目外汇管理
四、外汇清算与外汇市场
五、国际收支与外汇统计
第七章外资银行监管
第八章监管查处与法律救济
一、监管查处
二、法律救济
第九章行业自律
