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私募排排网:私募管理人被列入异常名单有何影响?

王朝财经·作者佚名  2018-10-12  
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金融市场风云际会,人才辈出,然而也不乏一些别有用心之人,败坏风气。不过,也有部分因为经营管理决策问题,一败涂地。资本市场风险无处不在,私募领域也难以避免,私募基金也有存在一些问题,对于私募投资者来说,及时掌握私募管理和私募产品最新信息尤为重要。在选择基金是,需要考虑基金管理人的情况,有一种情况,即被中国基金业协会列入异常名单,这个需要提高警惕。从另一方面,对于私募管理人来说,需要按照规则办事,避免被列入异常名单,避免增加污点,失去投资者的信任。那么,哪些私募管理人会被列入异常名单?列入异常名单对私募管理公司有什么影响?下面,私募排排网带大家来了解被例如异常名单的情况及其影响。

私募管理人的什么行为会被列入异常?

一、未及时履行信息报送义务累计2次的

根据中基协2017年7月17日发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台。

信息报送包括:

1、管理人的季度报送

第二十条规定,私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

2、管理人的年度报送

第二十一条规定,私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

3、管理人的重大事项变更报送

第二十二条规定,私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:

(一) 私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;

(二) 私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;

(三) 私募基金管理人分立或者合并;

(四) 私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

(五) 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(六) 可能损害投资者利益的其他重大事项。

二、未按要求提交年度财务报告

2017年7月17日发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第21条规定,私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

针对未能及时报送经审计的管理人年度财务报告行为,《公告》进一步规定:自本公告发布之日起,已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

前两项是最为常见的被“异常”原因,尤其是4月结束之后,考虑到4月30日是私募年审报告提交截止日,未按要求按时提交的即会变“异常”。

三、未按时在信披备份系统备份信披达2次

根据2018年9月30日,中基协发布《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》中明确要求,私募基金管理人未按时在信披备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权(含创业)投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达两次的,协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台(http://gs.amac.org.cn)对外公示。

四、企业被列入信用信息公示系统严重违法的

已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,将会被中基协公示为异常机构。

私募基金管理人被列异常对机构有哪些不良影响?

根据《中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

简单概括来讲,就是一旦被列入异常,私募机构将面临:半年公示+企业整改+暂停备案,那么就会带给私募基金管理人如下一些影响:

1、公信力降低

列入异常机构名单,并通过协会公示平台对外公示。

2、时间成本增加

一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

3、产品备案受限

在私募基金管理人完成相应整改要求之前,协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。不过如果已经在Ambers系统中做出了整改,但是协会公示系统中是异常机构,那么也是可以发行产品的。

好,以上是关于私募基金管理会被列入异常名单的行为以及被列入异常名单所造成的影响。下面私募排排网总结下:私募基金管理人未及时履行信息报送义务累计2次的,未按时在信披备份系统备份信披达2次,未按时在信披备份系统备份信披达2次或者被列入信用信息公示系统严重违法的都会被列入异常名单,被列入异常名单的私募基金管理人社会公信力降低,投资者信任度降低,而且时间成本增加,甚至产品备案的时候将受到限制,因此私募基金管理人应该按照中基协的规定办事,避免被列入异常机构名单。

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