证监会听证处罚科龙 顾雏军或被罚市场禁入

证监会周四听证处罚科龙，此后还会对德勤华永举行处罚听证

据称顾雏军本人到听证会现场可能性很小。

昨日，证监会市场监管部一位人士向记者表示，证监会准备在本周四举行科龙电器原董事长顾雏军及相关董事会成员的行政处罚现场听证，此后还会对德勤华永会计师事务所举行行政处罚听证。

该人士表示，证监会此次对科龙电器相关人员的初步处罚还是比较严厉的，除了对有关个人处以罚款之外，还对部分人员施以市场禁入等处罚。有业内人士表示，科龙事件主犯极有可能被施以市场禁入处罚。

但科龙电器董秘刘从梦表示，他对听证一事并不知情。

律师严义明告诉记者，按照《证券会行政处罚听证办法》的有关规定，证券监管机构对当事人依法作出行政处罚以前，当事人要求举行听证的，监管机构应当履行听证程序。证监会准备对科龙电器和德勤都进行行政处罚听证的话，估计是证监会主动提出的，这相当于给相关行为人一个申辩的机会。

严义明认为，科龙电器以前的独立董事不一定要承担行政责任，但必须承担民事赔偿责任。此外，顾雏军背负刑案，他本人到听证现场的可能性很小，很可能由其代理律师代为申辩。

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德勤或将因科龙事件遭处罚

中国证监会将在近期对审计科龙年报时涉嫌违法违规的德勤华永会计师事务所举行行政处罚听证。记者致电德勤华永会计师事务所，相关人士向记者表示目前德勤对处罚一事尚没有了解。

据了解，德勤一共为科龙审计了2002年、2003年和2004年的年报。其中，德勤对科龙2002年年报和2004年年报出具了保留意见，对2003年年报出具了无保留意见。在为科龙出具保留意见的2002年和2004年，其出具保留意见的事项均与科龙的现金流无关。

也就是说，德勤没有发现科龙高达数十亿元的不正常现金流，认为科龙的现金流量是正常的。这一问题随后被毕马威出具的审计报告曝光。

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第一财经日报

证监会明日举行科龙董事处罚听证 有望公布罚单

记者昨日获悉，中国证监会将于明天在北京举行针对顾雏军、科龙原董事的行政处罚现场听证，近期还将举行针对德勤华永会计师事务所的行政处罚听证。中国证监会在去年年底对科龙董事开出的巨额罚单终于有望公之于众。

科龙内部权威人士向记者证实了这个说法。另有知情人士表示，他从中国证监会得到的说法是对顾雏军的处罚是20万元。

本报在去年10月曾就证监会对科龙董事的处罚做过详细报道，知情人士表示，这次处罚听证是去年处罚书的延续。

按照证监会行政处罚程序，对违法违规行为负有直接责任的相关责任人员，证监会在经过告知、听证等法定程序后，可依法作出行政处罚，而在去年年底，中国证监会已经分别单独召集科龙董事就这一处罚进行了“告知”。

根据《中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法》的规定，证券监管机构对当事人依法作出行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当履行听证程序，因此可以认为，科龙方面董事对处罚结果提出了听证要求。但也有业内人士认为，由于科龙事件影响巨大，不排除中国证监会是希望以此对上市公司作出警示。

据记者了解，证监会的处罚包括了科龙最近三任董事长王国端、徐铁峰和顾雏军主政时代的董事会董事。

不过，这次的听证会选择在北京举行颇令人意外，除了顾雏军仍被关押在广东某看守所之外，科龙的其他董事也大部分在广州，所以，到时候顾雏军是否会到现场以及科龙其他董事将有多少出现仍不得而知。

此外，由于证监会已经取消了对会计师事务所证券业务审计资格的认定，因此，究竟将会对德勤作出何种程度的处罚也还不清楚。