证券交易(2009证券从业资格考试应试辅导及考点预测)(“临门一脚”考试系列辅导丛书)(附赠价值30元网络模考题)
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品牌: 证券从业资格考试辅导丛书编委会
基本信息·出版社：立信会计出版社
·页码：279 页
·出版日期：2009年
·ISBN：7542922505/9787542922502
·条形码：9787542922502
·包装版本：1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：“临门一脚”考试系列辅导丛书
·附带品描述：附赠价值30元网络模考题
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内容简介《证券交易》(2009证券从业资格考试应试辅导及考点预测)内容简介：为了方便考生复习备考，编者组织具有丰富实践经验和扎实理论功底的业内专家根据最新考试大纲编写了这套《临门一脚考试系列辅导丛书》。
编辑推荐根据教材体系，本套辅导教材分为《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》五个分册。本套教材紧扣最新大纲和教材，保证严格的同步及更新，服务于考生的复习备考。《证券交易》(2009证券从业资格考试应试辅导及考点预测)为其中之一的《证券交易》分册。
目录
第一章 证券交易概述
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 证券交易的概念和基本要素
第二节 证券交易程序和交易机制
第三节 证券交易所的会员和席位
考点预测题
参考答案
第二章 证券经纪业务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 证券经纪业务的含义和特点
第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
第三节 委托买卖
第四节 竞价与成交
第五节 特别交易规定和交易事项
第六节 交易信息和交易行为的监督与管理
第七节 证券经纪业务的内部控制与操作规范
第八节 证券经纪业务的风险及其防范
考点预测题
参考答案
第三章 证券经纪业务相关事项
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 股票发行业务
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节 基金、权证和转债的相关操作
第四节 代办股份转让
第五节 期货交易的中间介绍
考点预测题
参考答案
第四章 证券自营业务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 证券自营业务的含义与特点
第二节 证券公司证券自营业务管理
第三节 证券自营业务的禁止行为
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
考点预测题
参考答案
第五章 资产管理业务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节 资产管理业务的基本要求
第三节 定向资产管理业务
第四节 集合资产管理业务
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任
考点预测题
参考答案
第六章 融资融券业务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 融资融券业务的含义及资格管理
第二节 融资融券业务的管理
第三节 融资融券业务的风险及其控制
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
考点预测题
参考答案
第七章 债券回购交易
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 债券质押式回购交易
第二节 债券买断式回购交易
考点预测题
参考答案
第八章 清算与交收
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 清算与交收的含义
第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算与交收
第三节 我国B股的清算与交收
第四节 我国债券回购交易的清算与交收
第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收
第六节 我国权证的清算与交收
第七节 融资融券业务的清算与交收
第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算
考点预测题
参考答案
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序言从业人员资格考试，作为一种规范的行业准入制度，是国际通行的做法，有重要的现实意义，体现了行业规则和对从业人员的知识素质及能力的要求o-因此，中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。同时规定，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。
为了方便考生复习备考，我们组织具有丰富实践经验和扎实理论功底的业内专家根据最新考试大纲编写了这套辅导教材。
根据教材体系，本套辅导教材分为《证券市场基
文摘第三节 定向资产管理业务
一、定向资产管理业务的基本原则
（1）公平公正、诚实守信；
（2）健全内控、规范运作；
（3）投资风险客户自担。
二、定向资产管理业务运作的基本规范
1.客户准人及委托标准
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及配偶成为定向资产管理业务客户。
2.尽职调查及风险揭示
证券公司应当以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和资料，予以详细记录，妥善保管。证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
3.客户委托资产及来源
客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
4.客户资产托管
客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。
5.客户资产独立核算与分账管理
证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立。证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。
6.客户资产管理账户
证券公司从事定向资产管理业务，买卖交易所的交易品种，应当使用定向资产专用证券账户。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，不能办理转托管或者转指定。证券公司、客户不得将专用证券账户以租借、出借、转让或者其他方式供他人使用。
证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。证券公司在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。专用证券账户注销后，证券公司也应当在3个交易日内报证券交易所备案。
7.定向资产管理业务的投资范围
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定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。
8.投资管理情况报告与查询
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