证券公司破产清算案件审理实务
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品牌: 邓基联
基本信息·出版社：人民法院出版社
·页码：328 页
·出版日期：2008年
·ISBN：7802176999
·条形码：9787802176997
·包装版本：第1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
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内容简介十几年来，资本市场在我国经济体制改革和经济建设中，特别是对我国社会主义市场经济体制的建立和完善发挥了重要作用，为推动国有企业和金融市场改革，促进经济结构调整，优化市场资源配置，做出了突出贡献。与此同时，作为证券市场重要中介机构的证券公司也应运而生，并不断发展，截至2005年4月，我国共有证券公司132家，证券营业网点达3900多个。证券公司对于我国证券市场的培育和发展，发挥了十分重要的作用。
《证券公司破产清算案件审理实务》包括证券公司的风险处置、证券公司行政清算与破产清算的衔接等十三章内容。
目录
序
前言
第一章证券公司的风险处置
第一节证券公司风险处置的法律依据及措施
一、证券公司风险处置的法律依据
二、证券公司风险处置的主要措施
第二节证券公司行政清算内容
一、债权登记及权益申报
二、账户的清理
三、证券类资产的处置
四、客户证券交易结算资金的第三方存管
五、客户交易结算资金缺口的审核
六、员工的安置
七、个人债权和客户交易结算资金的特别保护
八、司法保护措施
第三节证券公司行政清算存在的主要问题
一、成立行政清算组的法律依据不明确
二、行政清算组的职责不明确
三、账户清理不彻底
四、个人债权及客户证券交易结算资金收购的救济程序欠缺
五、证券类资产转让的范围值得研究
六、关联交易问题
七、员工安置存在争议
第二章证券公司破产申请与受理
第一节证券公司破产申请的主体及条件
一、破产申请的主体
二、破产申请的条件
第二节破产申请的文件制作
一、破产申请所需材料
二、破产申请文件制作应注意的事项
第三节证券公司破产案件的受理
一、受理的程序
二、受理的法律效力
三、受理后的工作
第三章证券公司行政清算与破产清算的衔接
第一节行政清算组向管理人的移交
一、移交的时间
二、移交的主体
三、移交的内容
第二节行政清算组的保留及撤销
一、行政清算组的保留
二、行政清算组的费用
三、行政清算组的撤销
第三节行政清算程序与破产程序的具体衔接
一、债权的重新申报
二、账户清理
三、债权的收购及受偿
四、审计、评估报告的使用
五、公安查封、冻结财产的移交
第四章证券公司管理人
第一节管理人的概念及法律地位
一、管理人的概念
二、管理人的法律地位
第二节证券公司管理人的选任
一、管理人选任的主体
二、管理人选任的时间
三、管理人选任的方式
第三节证券公司管理人的职责及分工
一、管理人的职责
二、管理人的分工
第四节证券公司管理人报酬的确定与支付
一、管理人报酬的确定主体
二、确定管理人报酬的标准
三、管理人报酬的支付时间
四、公开竞争方式下管理人报酬的确定
五、债权人与管理人报酬
六、管理人的特殊报酬
第五节证券公司管理人的监督
一、内部监督
二、外部监督
三、法律责任
第五章证券公司债权人会议
第一节债权人会议的组成及职权
一、债权人会议的组成
二、债权入会议的职权
第二节债权人会议的召开
一、债权人会议召开的准备工作
二、债权人会议召开的流程
第三节债权人会议的决议
一、债权人会议表决资格的确定
二、债权人会议决议的效力
第四节债权人委员会
一、债权人委员会的设立
二、债权人委员会的职责
三、债权人委员会的运作机制
第六章证券公司破产债权的申报及审核
第一节证券公司破产债权概说
一、破产债权概念和范围
二、新旧破产法关于破产债权的不同界定
三、证券公司破产债权的种类及成因
四、证券公司破产债权的特点
五、证券公司劳动债权的特点
六、国家收购政策与证券公司破产债权的界定
第二节证券公司破产债权的申报
一、破产法关于破产债权申报的原则
二、证券公司破产债权申报的效力及法律意义
三、证券公司行政清算期间债权申报与破产债权申报的法律比较
四、证券公司破产债权申报的特点
五、证券公司破产债权申报登记工作注意事项
六、证券公司特殊破产债权的申报与行政清算程序的衔接
第三节证券公司普通破产债权的审核
一、证券公司破产债权审核的原则
二、证券公司涉证券类破产债权审核要点
三、证券公司破产债权审核与证据收集
四、证券公司破产债权审核中具体问题的认定
第四节证券公司劳动债权的审核
一、行政清理阶段的员工安置
二、破产清算过程中员工权益的处理原则
三、员工劳动债权的审查前的准备
四、劳动债权的处理
第五节证券公司有财产担保债权的审核
一、有财产担保债权的概念和范围
二、新旧破产法对有财产担保债权的不同规定
三、证券公司有财产担保债权的种类和形成
四、有财产担保债权申报的意义
五、有财产担保债权申报的登记
六、有财产担保债权申报的证据要求
七、有财产担保债权的审核与确认
第七章证券公司取回权的申报、审核与确认
第八章证券公司抵销权
第九章证券公司破产财产处置及分配
第十章证券公司对外债权的追收与审理
第十一章证券公司关联公司的处理
第十二章证券公司破产程序终结
第十三章证券公司破产责任的追究
附录：相关案件法律文书
后记
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序言自1992年以来，我国资本市场发展迅速，市场规模不断扩大，市场规范化程度逐步提高，已经成为社会主义市场经济体系的重要组成部分。十几年来，资本市场在我国经济体制改革和经济建设中，特别是对我国社会主义市场经济体制的建立和完善发挥了重要作用，为推动国有企业和金融市场改革，促进经济结构调整，优化市场资源配置，做出了突出贡献。与此同时，作为证券市场重要中介机构的证券公司也应运而生，并不断发展，截至2005年4月，我国共有证券公司132家，证券营业网点达3900多个。证券公司对于我国证券市场的培育和发展，发挥了十分重要的作用。
但必须正视的一个现实是，在我国证券市场高速发展的同时，部分证券公司也出现了诸多问题：有的违规经营，高息融资，造成巨额潜亏；有的报表不实，账外经营严重；有的挪用客户资产，造成巨大的资金缺口；有的股本不实，股东利用证券公司融资、转嫁风险；有的经营模式僵化，管理粗放，公司治理和内控失效，一些高管人员失职、渎职，甚至蓄意违规违法。特别是2003年底至2004年上半年，伴随着证券市场的持续低迷和结构性调整，一批证券公司的违规问题急剧暴露，证券行业多年积累的风险呈现集中爆发态势，证券公司面临自行业建立以来的第一次系统性危机，不但严重损害了证券市场发展的基础，严重危及资本市场的安全，更直接影响到广大投资者的利益，如果处置不当，极易引发群体性事件，影响社会稳定。
文摘五、有财产担保债权申报的登记
我国《企业破产法》中规定的债权申报受理机构是管理人。《企业破产法》第57条第1款规定：“管理人收到债权申报材料后，应当登记造册，对申报的债权进行审查，并编制债权表。”管理人在收到有财产担保债权人提交的债权申报材料后，应当进行登记造册，并对申报的债权进行初步的审查。这里的审查只是一种形式上的审查，主要是看债权人提交的债权申报材料是否具备法定的形式要件，而不对债权进行实质审查。如果管理人认为需要补充、更正材料的，有权通知债权人限期补充、更正，即使债权人未能补充、更正的，管理人也不得以此拒绝债权人得申报或减少申报人申报的数额，而应在债权登记表上说明原因，供债权人会议讨论时参考。此外，管理人还负责保存债权申报材料，以供利害关系人查阅。
六、有财产担保债权申报的证据要求
根据《企业破产法》第49条的规定，债权人在申报债权时，应当书面说明债权的数额和有无财产担保，并提交有关证据。
有财产担保的债权人需要提交以下三方面的证据材料：
1．债权人身份证明。有财产担保债权人应当提交证明其身份的证据材料，以便法院确定其是否为合格的债权人。债权人是自然人的，应当提交身份证件；债权人是企业法人的，应该提交企业法人营业执照和法定代表人身份证明；债权人是机关、事业单位法人及社会团体等其他组织的，也应该提供相应的证明文件以及债权人的联系方式等。委托他人或者机构进行债权申报的，还应该提交授权委托书及委托人的身份证明。
2．债权证明。有财产担保债权人应当提供有关证明债权债务关系产生、债权数额以及性质等材料，如生效的法律文件、合同、发票、票据等。
3．财产担保证明。有财产担保债权人还应当提供证明财产担保成立、有效的证明，如抵押合同、质押合同、抵押物登记权证、出示质押债券原件等。
后记《中华人民共和国企业破产法》已于2006年8月27日公布，2007年6月1日起施行。《企业破产法》的颁布施行是我国社会主义市场经济法制建设的重大完善，尤其是该法附则的第134条专门就金融机构的破产问题作出了原则性规定，为证券公司等金融机构实行破产式市场退出机制提供了基本法律依据。2008年4月23日，国务院根据《企业破产法》和《证券法》制定了《证券公司风险处置条例》。而深圳市中级人民法院自2006年1月以来已先后受理了大鹏证券、南方证券、汉唐证券3家综合类证券公司破产案件，进行了许多有益的探索与尝试。参与编写本书的人员，都是本院从事破产案件审判工作的业务骨干或常年从事破产清算事务的律师，不仅破产法理论功底深厚，而且具有创新意识，总结和积累了丰富的证券公司破产案件审判和清算经验。撰写本书，凝聚了全体编写人员的智慧和心血，对我国证券公司破产案件的审理和清算事务具有十分重要的实践指导意义。
在本书的撰写过程中，深圳市中级人民法院民七庭的全体法官和法官助理在收集整理资料、校对书稿、后勤保障等方面提供了大力协助，在此一并对他们的支持表示深深的感谢。
由于编者水平有限，加上时间较为仓促，书中难免存在疏漏和不足之处，希望法律理论界和实务界的各位同仁多对本书提出宝贵意见。
