证券交易管理法律实案50例/新编经济管理与维权案例丛书(新编经济管理与维权案例丛书)
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品牌: 白光
基本信息·出版社：经济管理出版社
·页码：329 页
·出版日期：2005年
·ISBN：7802072689
·条形码：9787802072688
·包装版本：1
·装帧：平装
·开本：16开
·丛书名：新编经济管理与维权案例丛书
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内容简介发行证券已经成为企业融资的一个方式。那么，企业在证券交易应注意哪些法律问题呢？本书以案例为契机，向广大公务员与经营管理者介绍了证券交易相关法律的运用，且深入浅出，通俗易懂，例举了50个经典的案例，让读者能够触类旁通，以维护自己的合法权益。
编辑推荐发行证券已经成为企业融资的一个方式。那么，企业在证券交易应注意哪些法律问题呢？本书以案例为契机，向广大公务员与经营管理者介绍了证券交易相关法律的运用，且深入浅出，通俗易懂，例举了50个经典的案例，让读者能够触类旁通，以维护自己的合法权益。
目录
一、证券发行申购违法案
案例1 沈太福以长城机电技术开发公司之名非法发行债券案 ………(3)
案例2 中国工商银行山东省信托投资公司等6家证券公司
拆借巨额资金申购股票案 ………… ……………………………(8)
案例3 海南华银国际信托投资公司等24家机构拆借巨额
资金申购新股案……………………………………………………(14)
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文摘书摘
41佛山电器照明股份有限公司用募股资金违法高息放贷案案例概述
佛山电器照明股份有限公司是由佛山市电器照明公司、南海市务庄彩砖厂、
佛山市鄱阳印刷实业公司于××年9月发起设立。当时总股份5785万股，其
中发起人股3018万股，其他法人股1612万股，内部职工股1157万股。次年10
月6日至11月15日，向社会公开发行1930万股公众股。××年11月23日，“
粤照明A”在深圳交易所上市交易。公司是全国电光源大中型骨干企业和国
家二级企业。其主营业务为：普通照明灯泡、卤钨灯、高压钠灯、节能灯等
灯泡的出口与内销及生产所需原辅材料、有关产品技术的进出口业务、国际
招资业务兼营贸易、房地产等。
××年5月31日至××年11月11日期间
，佛山电器照明股份有限公司(以下简称佛山照明公司)以签订借款合同的形
式先后12次累计将5．5亿元资金(其中包括2．6亿元募股资金)以年率高达21
．6％至24％的高息借给佛山市工商银行敦煌办事处(以下简称“工行敦煌办
”)。
佛山照明公司将巨额募股资金高息放贷的行为违反了《贷款通则
》第六十一条关于“各级行政部门和企事业单位不得经营贷款业务。企业之
间不得办理借贷或者变相借贷的融资业务”的规定，构成《股票条例》第七
十四条第(十)项所述的“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行
为。
此外，××年7月，佛山照明公司给南方证券公司武汉营业部融资0
．8亿元，年利率为25．2％。这一行为也违反了上述两规定。
作为上市
公司，佛山照明公司用募股资金高息放贷和为证券公司融资属于重大事件，
但该公司未履行《股票条例》第六十条关于“公司订立重要合同，该合同可
能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响”
，“上市公司应当立即将有关该重大事件的报告提交证券交易所和证监会，
并向社会公布，说明事件的实质”的规定义务，构成《股票条例》第七十四
条第(八)项所述“未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务
”的行为。
中国证监会经调查后认为，佛山照明公司改变募股资金用途
，用巨额募股资金高息放贷，为证券公司融资和未按规定履行信息披露义务
的行为违反了证券法规的规定。依据《股票发行与交易管理暂行条例》第七
十四条的规定，作出处罚决定：
(1)没收佛山照明公司高息放
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