证券法律知识200问(法律实务丛书)
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品牌: 沈国权
基本信息·出版社：上海交通大学出版社
·页码：271 页
·出版日期：2003年
·ISBN：731303279X
·条形码：9787313032799
·包装版本：1版
·装帧：平装
·开本：32
·正文语种：中文
·丛书名：法律实务丛书
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内容简介本书内容采用问答形式，通俗易懂，涉及证券基础知识、股票发行和交易、并购重组、上市公司治理、中介机构、海外证券市场等方面。
媒体推荐序
党的十六大报告中有关经济建设和体制改革的论述中指出，要在更大程度上发挥市场在资源配置中的基础性作用，建全统一、开放、竞争、有序的市场体系，继续推进资本市场的改革开放和稳定发展。改革开放十余年来，经济生活中最突出的一点就是证券市场从无到有，并不断发展壮大，已在社会主义市场经济中发挥着越来越重要的作用。我国证券市场不同于国外成熟市场的一个显著特征，就是在投资者中，中小投资者所占的比例非常大。根据有关资料显示，截止到Z002年10月，股票开户投资者开户数达6860．42万户，其中个人投资者占全部投资者的比例达99%。
目前，各方面都很关注和提倡维护投资者的合法权益。投资者是证券市场的积极参与者，是构成证券市场的重要主体，因此保障投资者的合法权益，直接影响证券市场的健康发展，影响投资者的信心。围绕“发展”与“规范”这两个主题，监管部门近年来在市场化推进过程申着重于证券法律框架的建设，不遗余力地颁布了大量法规政策。作为中小投资者自身，在参与证券市场的过程中，也逐渐地意识到在日益强调“依法治市”的今天，仅靠四处打探消息或埋头于技术分析，已不是一个合格的证券投资者。由于投资者权利意识的增强，从而对法律知识产生了强烈的渴求，希望了解自己作为投资者可以享有的权利，以利于防范和化解市场风险，并能够利用法律手段维护自己的合法权益。
本书编者均是长期从事证券法律服务的专业律师，书中內容采用问答形式，通俗易懂，涉及证券基础知识、股票发行和交易、并购重组、上市公司治理、中介机构、海外证券市场等方面，希望能对广大投资者了解相关法律政策有所帮助。
由于本书编写涉及的內容非常庞杂，加上时间仓促，书中不足之处在所难免，敬请广大读者批评指正。
编 者
2002年12月
目录
一、企业股份制改造
1．企业股份制改造的目的是什么?
2．股份有限公司的设立应当具备哪些条件?
3．发起设立股份有限公司的程序是怎样的?
4．股份有限公司的发起人具有哪些权利和义务?
5．有限责任公司如何变更为股份有限公司?
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文摘书摘
监事会行使下列职权：
(1)检查公司的财务。
(2)对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督。
(3)当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告。
(4)提议召开临时股东大会。
(5)列席董事会会议。
(6)公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
57．董事会秘书和总经理的职责分别有哪些?
董事会秘书的主要职责是：
(1)准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件。
(2)筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管。
(3)负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整。
(4)保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录。
(5)公司章程规定的其他职责。
总经理对董事会负责，行使下列职权：
(1)主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作。
(2)组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案。
(3)拟订公司内部管理机构设置方案。
(4)拟订公司的基本管理制度。
(5)制订公司的具体规章。
(6)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人。
(7)聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员。
(8)拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘。
(9)提议召开董事会临时会议。
(10)公司章程或董事会授予的其他职权。
58．公司董事的选聘程序是怎样的?
根据《上市公司治理准则》的规定，上市公司应在章程中规定规范、透明的董事会选聘程序，保证董事选聘公开、公平、公正、独立。在董事会选举过程中，应充分反映中小股东的意见。股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。实行累积投票制度，可以有效地保障少数股东将代表其利益和意志的代言人选人董事会和监事会，从而在一定程度上平衡小股东和大股东之间的利益关系。董事由股东大会选举和更换，任期三年，董事任期届满，可连选连任，董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务．董事任期从股东大会决议通过之日起计
算，至本届董事会任期届满时为止。董事为自然人。无需持有公司股份。
59．公司董事会的议事规则是怎样的?
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