公民实用法律百问丛书：证券法百问
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作者： 张莉 编著
出 版 社： 吉林人民出版社
出版时间： 2010-4-1字数： 110000版次： 2页数： 143印刷时间： 2010-4-1开本： 16开印次： 2纸张： 胶版纸I S B N ： 9787206060328包装： 平装
本套丛书以关注民生、服务大众、贴近生活、权威规范为宗旨。其特点为坚持高水准与全面性、通俗性与实用性的合理结合，以现行单行法律为分册，对与公民生活密切相关的法律规定作出精要解析，准确反映立法意图，不侧重理论阐述。丛书选择公民最为关心和经常遇到的问题，依据最新法律、法规、规章以及司法解释作出直接、准确的解答，问题实际且广泛，解答注明法律依据且突出重点，全部问题以问答方式呈现，针对性强，便于查找。
总则
1.证券法的立法宗旨是什么？
2.证券法的适用范围以及证券法与其他相关法律、行政法规的关系是怎样规定的？
3.什么是公开、公平、公正原则和平等、自愿、有偿、诚信原则？
4.什么是守法原则？
5.什么是分业经营管理原则？
6.证券业的管理机构有哪些？
证券发行
7.证券发行的方式有几种？
8.什么是保荐人制度？
9.设立股份有限公司公开发行股票应当具备什么条件？
10.公开发行新股的条件以及应报送的文件有哪些？
11.公司可以改变募集资金的用途吗？
12.公开发行债券的条件以及应报送的文件有哪些？
13.公司可以再次发行债券吗？
14.什么是预先披露制度？
15.证券法对股票发行的审核与核准有哪些规定？
16.上市公司如何在证券公开发行前披露公开发行募集文件？
17.已核准证券发行的决定可以被撤销吗？
18.证券承销业务有几种方式？
19.证券承销期限是多长？为什么证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人？
20.什么是承销团承销？
21.如何确定股票发行价格？
22.股票发行会失败吗？
证券交易
23.法律对股票、公司债券及其他证券的转让期限有哪些限制性规定？
24.哪些交易场所可以进行证券买卖？
25.证券的交易方式是怎样规定的？
26.法律对证券从业人员及审计人员的证券交易有哪些限制？
27.什么是内幕人短线交易？
28.什么是证券上市？
29.股票上市的条件有哪些？
30.签订上市协议的公司应当向公众公告哪些事项？
……
上市公司的收购
证券交易所
证券公司
证券登记结算机构
证券服务机构
证券业协会
证券监督管理机构
法律责任
附则
总则
1.证券法的立法宗旨是什么?
依据证券法第1条的规定，证券法的立法宗旨有以下三个方面：
(1)规范证券发行和交易行为。证券法规定，证券的发行和交易，必须实行公开、公平、公正原则；必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为；国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。同时，证券法对证券发行核准制度、保荐制度、承销制度、禁止的交易行为及相关法律责任等作了明确规定。
(2)保护投资者的合法权益。证券法规定，国家设立投资者保护基金，其筹集、管理和使用的具体管理办法由国务院制定；证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密；对客户的交易结算资金实行独立第三方托管，证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产；禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券；非因客户本身的债务，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券；发行人、上市公司依法披露的信息资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
……
书摘与插图